年兴行资管前主席终身不得重投业界

admin 9个月前 (12-19) 财经 153 0

【信报财经新闻】证监会表示,因年兴行资产管理(亚洲)前主席洪荣锋及前首席财务官兼公司秘书陈锦华,涉及粉饰年兴行的速动资金,分别规定二人终身和3年内不得重投业界。洪是粉饰速动资金计划的主谋,而陈则协助执行该计划。

证监会已于今年2月就年兴行粉饰其速动资金及其他缺失,撤销该公司的牌照。证监会亦发现,年兴行于2014年6月至2017年6月期间,在其牌照申请书及财务申报表内向证监会提供虚假或具误导性的资料。洪亦没有将年兴行速动资金不足的情况和其辞任董事一事通知证监会。

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洪荣锋透过一些银行账户开出多张其后无法兑现的支票,并将有关金额包括在年兴行的速动资金计算表内,从而粉饰该公司的月底速动资金。假如将洪开出支票的金额剔除,年兴行便会因在申请牌照时及3年期间内每个月底出现速动资金短欠而不获发从事受规管活动的牌照。

陈当时为洪的下属,并能全面查阅由洪作为签署人的多个银行账户。身为会计事务的负责人,陈完全知悉年兴行的真实财务状况,亦明知由洪签发的支票在过户时会因用以开票的银行账户内资金不足或部分账户已被关闭而无法兑现,但他却继续参与粉饰速动资金计划,尽量拖长为年兴行掩饰其未能维持足够资金一事的时间。

证监会认为,年兴行的失当行为乃因洪及陈的同意或纵容所致,或可归因于二人作为高级管理人员的怠忽,故亦应视为他们的失当行为。二人的缺失令人严重怀疑他们能否称职地进行受规管活动,以及令人质疑他们是否成为证监会持牌人的适当人选。 


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